蓝山科技造假案二审判决出炉，华龙证券两名保代被判连带赔偿

近日，北京市高级人民法院对长沙某投资机构诉蓝山科技证券虚假陈述责任纠纷案作出终审判决，维持原判。该案判决华龙证券及两名保荐代表人需在投资者因虚假陈述行为所受损失的40%范围内，与蓝山科技承担连带赔偿责任。这一判决成为国内首例保荐代表人需承担连带责任的生效案例，在金融行业和法律界引发广泛关注。 案件源于蓝山科技在2017至2019年期间的财务造假行为。该公司通过虚增银行存款、虚构销售业务等方式虚增收入、资产和利润，并在2020年申请精选层挂牌时披露了虚假财务数据。作为保荐机构的华龙证券及两名保代因未勤勉尽责被证监会处罚，其中两名保代各被罚款50万元。 值得注意的是，华龙证券曾为两名保代上诉，主张其系履行职务行为不应担责，但被法院驳回。目前两名保代仍在华龙证券任职，但其中一人已不再担任保代职位。该案判决明确了保荐代表人作为直接责任人员的法律责任，对证券行业具有重要警示意义。

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