渤海期货子公司场外交易违规遭中期协处罚

2025-05-14 07:45 来源：中国网财经

渤海期货旗下风险管理子公司渤海融盛资本管理有限公司近日因场外衍生品交易业务违规受到行业自律处分。根据中国期货业协会发布的纪律惩戒决定，渤海融盛在开展场外衍生品业务过程中存在内部控制缺陷，未能符合相关监管要求。该行为违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》相关规定，协会最终作出"训诫"的纪律惩戒措施。渤海期货在公告中表示，此次纪律惩戒不会对公司正常经营和财务状况造成重大影响，也不会影响公司在新三板的挂牌地位。公司及子公司已接受监管决定，并表示不会提出申诉。同时，渤海期货承诺已针对发现问题完善相关业务制度和内控机制，确保今后业务开展符合监管要求。公开信息显示，渤海期货是新三板挂牌公司，注册资本5亿元，主要从事各类期货经纪及资产管理业务，是国内较早成立的持牌期货公司。其大股东为东北证券，持股比例达96%。作为多家期货交易所的会员单位，渤海期货在行业内具有一定市场地位。此次事件反映出公司在风险管理方面仍需加强合规建设。

渤海期货子公司因场外衍生品交易内控缺陷被中期协惩戒

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